Compliance Penal

Identificar y dibujar el mapa de riesgos a los que se enfrenta la empresa, teniendo en cuenta su severidad e impacto.

Diseñar e implementar procedimientos de control que protejan a la empresa de los delitos antes identificados. Estos protocolos deberán concretar el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquellos.

Disponer de modelos de gestión de recursos financieros adecuados para hacer eficaz el sistema de Compliance e impedir , por lo tanto, la comisión de delitos que deben ser prevenidos.

Informar obligatoriamente de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de Complaince o prevención. La efectividad de los controles implementados debe ser supervisada, informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos, y realizando las auditorías periódicas que sean precisas.

Establecer un sistema disciplinario que sancione adecuadamente cualquier incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.

Verificar periódicamente el modelo y su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.